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공지사항

정보교류차단 주요내용 공개






정보교류차단 정책
Compliance팀
□ 기본 원칙
- 회사와 투자자 또는 투자자 사이 이해상충방지 및 투자자 보호를
위하여 정보차단벽을 설치 및 운영

□ 대상 정보
- 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제174조제1항 각 호 외의 부분 에 따른 미공개중요정보
- 투자자의 금융투자상품 매매 또는 소유 현황에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보
- 집합투자재산 및 투자일임재산의 구성내역과 운용에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보

□ 차단대상정보에서 제외되는 정보
- 투자자의 금융투자상품 매매 또는 소유 현황에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보 중 다음에 해당하는 정보
·투자자가 예탁한 증권의 총액과 증권의 종류별 총액에 관한 정보
·「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제32조에 따라 제공의 동의를 받거나, 제33조의2에 따른 전송요구를 받은 개인신용정보 ·신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제32조에 따라 제공 동의를 받거나, 제33조의2에 따른 전송 요구를 받은 정보
· 기타 이해상충 발생 우려가 없는 정보로서 정보교류통제 담당 임원등의 승인을 받은 정보
- 집합투자재산 및 투자일임재산의 구성내역과 운용에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보 중 다음 각 호에 해당하는 정보
· 부동산(지상권ㆍ지역권ㆍ전세권ㆍ임차권ㆍ분양권 등 부동산 관련 권리를 포함한다) 및 특별자산(부동산 및 특별자산 투자를 목적으로 하는 회사가 발행한 증권을 포함한다) 운용 관련 정보로서 이해상충 우려가 없는 정보
· 관계법령 또는 내부통제기준에서 정한 기간이 경과한 정보
· 기타 이해상충 발생 우려가 없는 정보로서 정보교류통제 담당 임원등의 승인을 받은 정보
□ 대상 부문 및 부문별 차단대상정보의 종류

부문 차단대상정보의 종류
리서치센터 미공개중요정보
운용부서 집합투자재산/투자일임재산의 구성내역과 운용에
관한 정보
PI부서 고유재산 투자 구성내역과 운용에 관한 정보
기금운용부서 기금 집합투자재산/투자일임재산의 구성내역과
운용에 관한 정보

- 회사는 상기 정보교류차단 대상 정보를 생성하는 부서 등을 정보교류차단 대상 부문으로 설정
(상기 유형은 예시이며, 향후 추가 또는 변경 될 수 있음)
- 회사는 동일한 정보교류차단 대상 부문 내에서 특정 사안과 관련하여 이해상충 문제가 발생할 가능성이 있다고 판단되는 경우에는 해당 사안에 한하여 일시적으로 서로 다른 부문으로 구분할 수 있음

□ 거래주의 및 거래제한 상품 목록 지정 기준
- 미공개중요정보 또는 미공개중요정보에 준하는 거래정보나 기업정보를
취득 하는 경우 등 정보교류통제 담당 임원등이 이해상충 방지를 위해 필요하다고 인정하는 경우

□ 담당 조직
- 총괄 조직 : Compliance팀
·정보교류 차단 및 예외적 교류의 적정성 감독, 정보교류차단 업무
- 정보교류통제 담당 임원 : 준법감시인

□ 임직원 교육
- 정보교류차단 내부통제기준 및 관련 정책을 확인할 수 있도록
회사 내부망 등에 게시
- 정보교류차단 관련 내부통제기준 및 관련 지침, 차단대상정보의 부당
이용시 제재에 관한 사항 등을 정기적으로 교육
- 정보교류차단 관련 내부통제기준 및 관련지침 개정시 임직원 주의 환기
□ 이해상충 우려가 있는 거래 유형 및 대응방안
- 회사는 이해상충 우려가 있다고 파악된 거래를 유형별로 구분한 목록을 작성 및 관리
- 이해상충 발생 가능성이 있는 경우 그 사실을 미리 투자자에게 알리며, 그 이해상충이 발생할 가능성을 내부통제기준 등이 정하는 방법 및 절차에 따라 투자자 보호에 문제가 없는 수준으로 낮춘 후 매매, 그 밖의 거래를 수행하며 이해상충 발생 가능성을 낮추는 것이 곤란하다고 판단되는 경우에는 매매, 그 밖의 거래를 수행하지 않음

※ 이해상충 우려가 있는 거래의 유형
① 집합투자재산 및 투자일임재산을 운용함에 있어 이해상충이 발생할 수 있는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 법령이 정한 조건에 대한 세부지침 등을 마련하여 운영하거나 정보교류통제책임자의 사전 승인 등의 절차를 거쳐 이해상충 및 법령위반 가능성을 해소하고 거래를 하여야 한다.
1. 이해관계인이 되기 6개월 이전에 체결한 계약에 따른 거래, 증권시장 등 불특정다수인이 참여하는 공개시장을 통한 거래, 일반적인 거래조건에 비추어 집합투자기구에 유리한 거래
2. 집합투자재산을 운용함에 있어서 금융투자상품, 그 밖의 투자대상자산의 가격에 중대한 영향을 미칠 수 있는 매수 또는 매도 의사를 결정한 후 이를 실행하기 전에 그 금융투자상품, 그 밖의 투자대상자산을 집합투자업자 자기의 계산으로 매수 또는 매도하거나 제삼자에게 매수 또는 매도를 권유하는 행위
3. 관계인수인이 인수한 증권을 집합투자재산으로 매수하는 행위
4. 특정 집합투자재산을 집합투자업자의 고유재산 또는 그 집합투자업자가 운용하는 다른 집합투자재산, 투자일임재산과 거래하는 행위
5. 집합투자재산으로 금융투자상품을 지나치게 자주 매매하는 행위. 다만 세부지침 등에서 집합투자기구 유형별로 매매회전율 기준을 정하여 운영하는 경우에는 해당 기준을 따른다.
6. 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자 또는 투자중개업자에게 업무와 관련하여 재산상의 이익을 제공하거나 제공받는 행위. 다만 세부지침 등에서 재산상이익의 제공 및 수령 한도 기준 등을 정하여 운영하는 경우에는 해당 기준을 따른다.
② 집합투자재산 및 투자일임재산을 운용함에 있어 자본시장법 제85조 및 제98조에 따라 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 하여서는 아니 된다.
1. 집합투자업자 또는 관계인수인이 자본시장법 시행령 제87조제3항으로 정하는 인수업무를 담당한 법인의 특정증권등(자본시장법 제172조제1항의 특정증권등을 말한다)에 대하여 인위적인 시세(자본시장법 제176조제2항제1호의 시세를 말한다)를 형성하기 위하여 집합투자재산으로 그 특정증권등을 매매하는 행위
2. 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모하는 행위
3. 제삼자와의 계약 또는 담합 등에 의하여 집합투자재산으로 특정 자산에 교차하여 투자하는 행위
4. 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령ㆍ지시ㆍ요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위
5. 자신이 운용하는 둘 이상의 집합투자기구(교차하거나 순환하여 투자하기 위해 다른 집합투자업자가 운용하는 집합투자기구를 이용하는 경우에는 그 집합투자기구를 포함한다)가 교차하거나 순환하여 투자하는 행위